中新經緯4月18日電 (馬靜)17日，因員工陳某存在無證銷售私募基金、客戶風險測評提供答案等違規(guī)行為，國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部和陳某雙雙被深圳證監(jiān)局出具警示函。

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據(jù)深圳證監(jiān)局，陳某在國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。

基于此，深圳證監(jiān)局對陳某和國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部均出具警示函。此外，深圳證監(jiān)局指出，該營業(yè)部應加強內部合規(guī)管理，嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，切實防范風險，維護投資者利益，并在收到該決定書之日起30日內提交書面整改報告。

近年來，在券商財富管理轉型背景下，基金銷售業(yè)務的重要性與日俱增。業(yè)績壓力之下，不時有券商營業(yè)部因踩中合規(guī)紅線被罰，其中無證展業(yè)是常見違規(guī)現(xiàn)象之一。據(jù)不完全統(tǒng)計，2022年，華福證券、華龍證券、東北證券等券商均出現(xiàn)無資質員工違規(guī)參與基金銷售活動問題。今年以來，則已有粵開證券、長江證券因此被采取行政監(jiān)管措施。

2月，廣東證監(jiān)局一則行政監(jiān)管措施提到，粵開證券存在部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題等合規(guī)性問題。

1月，湖北證監(jiān)局官網披露，長江證券當陽子龍路證券營業(yè)部存在員工未取得基金銷售業(yè)務資格從事基金銷售業(yè)務的違規(guī)行為。

私自違規(guī)為客戶的融資活動提供中介、擔保或者其他便利的行為也是券商營業(yè)部罰單中的常見情形。今年3月，財通證券杭州下沙證券營業(yè)部員工謝某即因此被采取責令改正的措施。而去年，五礦證券、中天證券、華福證券、廣發(fā)證券、華西證券、華鑫證券、粵開證券等券商也都出現(xiàn)員工充當資金“掮客”被罰的情況。

星圖金融研究院研究員雒佑認為，券商員工私下為客戶融資往往伴隨著較大數(shù)額的不正當利益交易行為。通過券商渠道融資，場外融資客戶一方面可以撬動杠桿參與更大規(guī)模的資本市場活動，另一方面可以繞過監(jiān)管，利用低傭金進一步放大收益。而參與的券商或者員工則會從中收取配資利息、交易手續(xù)費。

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責任編輯：李中元

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